Conformita MiFID/CONSOB

La sezione Conformita MiFID/CONSOB nel gestionale Remnia per Finanza Strategica.

Cosa ci si tiene dentro

• Compliance advisory finanziario: adeguatezza cliente MiFID II (profilo rischio, obiettivi, conoscenza/esperienza), KYC/AML (documento identita, PEP check, origine fondi per M&A), conflitti di interesse (registro e disclosure), registro raccomandazioni personalizzate, archivio comunicazioni 5 anni, SOS.
• Alert adempimenti periodici.
• SV conformita_normativa_settoriale.

Cosa ci puoi fare

• consultare l’elenco completo, filtrato e ordinato
• inserire una voce nuova
• aprire la scheda di una singola voce
• correggere una voce esistente
• ritirare una voce senza cancellarla dallo storico
• far avanzare la voce da uno stato al successivo
• vedere i numeri di sintesi

Dove sta, nel prodotto

Fa parte del gruppo FAM_06 del verticale Finanza Strategica. Lavora sulle righe di tipo conformita_mifid, quindi mostra le sue e non quelle delle sezioni vicine.

Le sezioni che le stanno accanto

Nello stesso gruppo, nello stesso verticale.

• Analisi Bilancio Cliente
• Piano Finanziario Pluriennale
• Ricerca Funding e Bandi
• Valutazione Aziende (DCF)
• Dashboard KPI Cliente
• Report Periodico CFO
• Analytics R&D